“截至目前，廣東省科創(chuàng)板上市企業(yè)已達27家，位居全國前列?！苯?，廣東省知識產(chǎn)權局發(fā)布《廣東科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權藍皮書》（下稱《藍皮書》）《廣東科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權工作指引》（下稱《工作指引》）兩項研究成果，為推動知識產(chǎn)權與科創(chuàng)板建設深度融合、助力科創(chuàng)企業(yè)上市發(fā)展提供行動指南。 據(jù)悉，上述研究成果由廣東省知識產(chǎn)權局聯(lián)手深圳華夏泰和知識產(chǎn)權有限公司共同完成，以解決科創(chuàng)企業(yè)上市過程中的知識產(chǎn)權問題為落腳點，進一步發(fā)揮知識產(chǎn)權在研發(fā)創(chuàng)新、資本運作等方面的重要作用，推動科創(chuàng)企業(yè)加快上市步伐。其中，《藍皮書》梳理了廣東省內(nèi)科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展狀況，為企業(yè)應對國內(nèi)外知識產(chǎn)權風險出謀劃策?！豆ぷ髦敢方榻B了科創(chuàng)企業(yè)上市所涉及的知識產(chǎn)權相關規(guī)定，為提升創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權運用能力、助推企業(yè)上市發(fā)展謀篇布局。 創(chuàng)新布局顯成效 創(chuàng)新能力突出的科創(chuàng)企業(yè)是科創(chuàng)板的目標對象。知識產(chǎn)權作為衡量企業(yè)科創(chuàng)能力的重要評價指標，關系著企業(yè)的未來發(fā)展以及市場競爭優(yōu)勢，成為科創(chuàng)企業(yè)上市必須跨越的“硬門檻”。 《工作指引》指出，科創(chuàng)板立足“三個面向、三個服務、六大領域”定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的知識產(chǎn)權密集型企業(yè)，旨在推動新一代信息技術、高端裝備、新材料等高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 基于以上定位，是否擁有關鍵核心技術成為影響科創(chuàng)企業(yè)能否優(yōu)先上市的一大因素。而關鍵核心技術的研發(fā)、保護和運用，離不開知識產(chǎn)權工作的有力支撐。中國證券監(jiān)督管理委員會今年3月發(fā)布了《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》，提出“常規(guī)指標+例外條款”科創(chuàng)屬性評價指標體系，知識產(chǎn)權成為衡量上市企業(yè)科創(chuàng)實力的“硬指標”。該體系包含“形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利5項以上”在內(nèi)的3項常規(guī)指標以及包含“形成核心技術和主營業(yè)務收入的發(fā)明專利（含國防專利）合計50件以上”在內(nèi)的5項例外條款。 “科創(chuàng)板上市有力支持了我省科創(chuàng)公司快捷募集資金，快速推進科研成果資本化，增強了資本市場對我省關鍵核心技術創(chuàng)新能力的服務水平。”廣東省知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權促進處處長王留軍在新聞發(fā)布會上表示，對于上市企業(yè)而言，開展戰(zhàn)略性知識產(chǎn)權布局是提升知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用能力的必然要求，也是加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、提高核心競爭力的有效手段。 近年來，廣東省緊扣科創(chuàng)板上市發(fā)展機遇，發(fā)揮科技創(chuàng)新區(qū)位優(yōu)勢，鼓勵科創(chuàng)企業(yè)開展高質(zhì)量創(chuàng)新布局，助力知識產(chǎn)權成為推動企業(yè)科技創(chuàng)新、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎?！端{皮書》指出，廣東省科創(chuàng)板上市企業(yè)主要分布于新一代信息技術和高端裝備領域，包含以專利申請為主導的實體科技類公司以及以軟件著作權登記為主導的互聯(lián)網(wǎng)科技公司。在前瞻性知識產(chǎn)權布局的指導下，省內(nèi)上市企業(yè)有針對性地開展了創(chuàng)新成果專利申請工作，并以此形成了一定的專利壁壘，強化核心成果保護。 對癥下藥開“良方” 廣東省科創(chuàng)板上市企業(yè)雖然已經(jīng)在開展創(chuàng)新布局方面取得了一定成效，但由于多數(shù)科創(chuàng)企業(yè)仍處在成長初期，技術基礎不夠穩(wěn)固，容易在內(nèi)外部因素的作用下造成上市計劃暫緩甚至是擱置。對此，廣東省深入開展研究工作，對癥下藥，打造政府主導、服務機構助力、科創(chuàng)企業(yè)為主體的科創(chuàng)板上市發(fā)展模式，為解決上市企業(yè)“疑難雜癥”、盤活創(chuàng)新資源開出“良方”。 《藍皮書》指出，知識產(chǎn)權認知不足、知識產(chǎn)權投入不足以及知識產(chǎn)權管理和應用水平不高等問題掣肘著廣東省科創(chuàng)板上市企業(yè)長遠發(fā)展。究其背后原因，主要在于上市企業(yè)的知識產(chǎn)權管理制度不完善以及關鍵核心技術知識產(chǎn)權儲備不足。 一方面，知識產(chǎn)權管理制度不完善會造成企業(yè)職責分工模糊、知識產(chǎn)權保護意識薄弱等問題，嚴重削弱知識產(chǎn)權對企業(yè)核心技術成果的保護效果。對此，《藍皮書》提出，政府應進一步整合知識服務機構、專家智庫等知識產(chǎn)權服務資源，引導科創(chuàng)板上市企業(yè)建立完善的知識產(chǎn)權管理制度，解決自身知識產(chǎn)權問題。 另一方面，知識產(chǎn)權是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提升核心競爭力的制勝法寶，而關鍵核心技術知識產(chǎn)權儲備不足會對科創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進程帶來不利影響，甚至導致上市中止。對此，《藍皮書》提出，政府在推動企業(yè)上市方面，應當開展上市成功企業(yè)資金補償及獎勵工作，成立專項知識產(chǎn)權建設項目以推動科技成果轉(zhuǎn)化，加快企業(yè)上市步伐；作為上市參與主體的科創(chuàng)企業(yè)應圍繞核心技術和產(chǎn)品開展前瞻性知識產(chǎn)權布局并形成有效專利壁壘，全面保護知識產(chǎn)權核心成果，同時在專利質(zhì)量上狠下功夫，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展保駕護航。 此外，廣東省科創(chuàng)板上市企業(yè)因遭遇知識產(chǎn)權訴訟糾紛造成上市計劃受阻的情況屢見不鮮，知識產(chǎn)權糾紛已成為阻礙科創(chuàng)企業(yè)勇闖科創(chuàng)板的一大“攔路虎”。《工作指引》指出，科創(chuàng)板要求發(fā)行人不存在核心技術等方面的重大權屬糾紛，并對核心技術來源等信息進行披露，由此帶來了知識產(chǎn)權權屬、侵權等風險，為競爭對手尋找風險漏洞、利用專利訴訟阻撓科創(chuàng)企業(yè)上市進程提供了條件。 上市前未做好風險糾紛的盡職調(diào)查是導致廣東省科創(chuàng)企業(yè)上市受阻的一大原因?！爸R產(chǎn)權盡職調(diào)查，就好比是對上市公司在知識產(chǎn)權領域進行一次全面、徹底的‘體檢’?！鄙钲谌A夏泰和知識產(chǎn)權有限公司董事長王海波表示，完善的盡職調(diào)查不僅可以幫助企業(yè)了解自身研發(fā)實力，還能夠分析潛在風險，助推企業(yè)部署應對方法、提前排除風險。 對此，《工作指引》提出，政府應加強上市企業(yè)知識產(chǎn)權司法保護力度，加大知識產(chǎn)權侵權行為賠償力度，有效維護企業(yè)知識產(chǎn)權合法權益；企業(yè)應推動知識產(chǎn)權盡職調(diào)查常態(tài)化，將盡職調(diào)查工作下沉到產(chǎn)品研發(fā)、知識產(chǎn)權管理等日常工作中，同時構建起知識產(chǎn)權預警機制，圍繞關鍵產(chǎn)品和技術建立動態(tài)數(shù)據(jù)庫，有效規(guī)避知識產(chǎn)權風險；知識產(chǎn)權服務機構應積極創(chuàng)新知識產(chǎn)權服務模式，切實解決企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)等活動中的知識產(chǎn)權糾紛問題，進一步提升服務質(zhì)量和水平。 “知識產(chǎn)權與科創(chuàng)企業(yè)上市關系密切，科創(chuàng)板上市企業(yè)對知識產(chǎn)權有剛需，而知識產(chǎn)權為上市企業(yè)提供了強力支撐?！蓖趿糗姳硎?，廣東省將立足科技創(chuàng)新區(qū)位優(yōu)勢，加速創(chuàng)新要素匯聚，提升知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用能力，推動科創(chuàng)企業(yè)加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、加速上市步伐。
文章來源：人民日報
